关于管理体系审核及流程

为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

一、 审核对象

1）具有完整的管理体系文件；

2）文件控制符合标准规定的要求；

3）实际运作符合体系文件的规定；

4）运作情况可以追溯。

二、审核原则

1、独立性、客观性的原则

独立性：独立于所审核的活动。

客观性：

• 不抱成见、不泄恶气、不开后门、不兜圈子；

• 要一视同仁、要追根究底、要铁面无私；

• 以证据决策，不揣测、不推敲。

2、恪守“认真、勤勉、娴熟、明断”的职业戒律

3、严格执行“审核程序”

4、应具备知识、技能、经验

5、审核过程应“收集、分析、说明、记录”信息

6、应使审核发现与结论尽可能可靠

三、审核的两个阶段

文件审核阶段

1）审查受审核方是否建立了规范的、文件化的管理体系

2）文件内容是否正确、充分满足标准要求

3）了解受审核方的基本情况现场审核阶段

1）审查受审核方的现场运作是否符合审核准则要求  

2）评价受审核方体系满足要求和持续改进的能力

四、 评审流程

1、 输入材料

1.1、与本部门相关的内部审核结果

1.2、顾客反馈

1.3、过程的绩效和产品的符合性（包括过程、产品和服务测量和监视的结果）

1.4、纠正和预防措施的状况；

1.5、以往管理评审措实施的跟踪及其有效性；

1.6、可能影质量管理体系的各种变化；质量管理体系运行状况，包括质量1.7、管理方针、目标的适宜性和有效性；

2、通过评审会议，对评审输入做评议

管理评审会议按照计划或通知的时间进行，由公司法人代表组织。各个部门的负责人参加管理评审会议，分别提交输入材料。

部门负责人结合各自部门承担的工作，总结公司质量管理工作在本部门的落实情况，并评价质量管理体系与当前公司实际生产是否适宜、有效，提出改进的建议等。

管理评审会议中，各部门都要发言，都要对体系做出评价。这是改进公司质量管理体系的好机会。

法人代表应根据各部门的输入材料，结合公司的质量方针、目标以及当前公司的发展战略方向，考虑是否调整公司的质量目标？是否对体系进行适应性修改完善？在哪些方面得到提高？有哪些工作所要改进和进一步加强？

3、编制管理评审报告

3.1、质量管理体系关于过程方面的改进；

3.2、与顾客要求有关的产品方面的改进；

3.3、资源需求。

4、改进

对于管理评审报告提出的改进要求，责任部门应制订改进措施计划或方案，经管理者代表（也可部门负责人批准，视公司管理评审控制程序的职责权限规定而定）批准后实施。

责任部门实施完相关整改要求后，质量部门应对纠正、预防措施的执行情况、有效性等进行验证。并要求责任部门提供相关证据过见证件，方可关闭该问题。